Документ разработан на основе Федерального закона № 115-ФЗ, Федерального закона № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в РФ», Кодекса профессиональной этики адвоката, Постановления Правительства РФ от 19.02.2022 № 219, а также решений и разъяснений Федеральной палаты адвокатов РФ.
Основные положения:
• Контроль осуществляется в отношении адвокатов, готовящих или осуществляющих от имени или по поручению клиента операции с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ.
• Контроль проводится с соблюдением гарантий адвокатской тайны, принципов законности, соразмерности и риск-ориентированного подхода.
• Истребование документов, содержащих адвокатскую тайну, допускается только в случаях и пределах, прямо предусмотренных законом.
• Предусмотрены профилактические мероприятия (анкетирование, обучение, информирование, обобщение практики) и контрольные мероприятия (информирование, плановые, внеплановые и повторные проверки в документарной или выездной форме).
• Введена модель оценки рисков с четырьмя уровнями: высокий, повышенный, умеренный, низкий. От уровня риска зависит выбор формы контроля.
• Установлены сроки: документарная проверка — не более 20 рабочих дней, выездная — не более 10 рабочих дней (с возможностью однократного продления до 10 рабочих дней).
• Адвокат вправе знакомиться с результатами проверки, представлять возражения (в течение 10 рабочих дней), обжаловать решения контрольного органа.
• По результатам проверки может быть выдано предписание об устранении нарушений со сроком исполнения до 30 рабочих дней.
• Неисполнение предписания или повторное выявление нарушений может повлечь повторную проверку и постановку вопроса о дисциплинарной ответственности.
К Типовому положению утверждены 7 приложений, включая формы уведомления, распоряжения о проведении проверки, запроса, акта проверки, предписания, чек-листа и матрицы уровня риска.
Совет АП РТ утвердил Типовое положение о контроле в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
1 октября 2026 г.
Новости палаты30 сентября 2026 года решением Совета Адвокатской палаты Республики Татарстан (протокол № 11) утверждено Типовое положение об организации и осуществлении Адвокатской палатой Республики Татарстан контроля в отношении адвокатов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ).
